优道前员工称国创高管为“中技系”倒钱13亿后者未否认-国土报中文版

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近日，上海有道投资管理有限公司(以下简称“有道投资”)的一名员工向《中国商报》透露，有道投资实际上是由国创能源董事长周控股，是程庆波“中国技术部”的融资平台。有道投资与通过甘昊、等有限合伙企业筹集的资金流入国创能源后，周通过上海汇富投资发展有限公司(以下简称“汇富投资”)进行“转回”，并将其运营给深圳中集实业(集团)有限公司实际控制人程庆波等用户。

优道前员工称国创高管为“中技系”倒钱13亿后者未否认

昨晚，《中国商报》通过电话采访了周。他否认自己是有道投资的实际控制人，但没有回应资金是否流向“中国科技部”。

果闯背后有道

根据《中国商报》获得的工商资料，有道投资成立于2009年11月，注册资本为10万元，雷希真和雷时珍分别认缴5.1万元和4.9万元。有道投资的业务范围是除股权投资和股权投资管理以外的投资管理，但当时公司没有大规模开展业务。

2012年8月，有道投资注册资本增加至1000万元，其中雷锡珍出资510万元，雷世珍出资490万元。据有道投资前员工透露，虽然有道投资的股东一直是雷希真和雷世贞，但他们实际上是代表周持有。

上述控股关系还涉及另一关键人物，即田胜伟，他于2012年7月至2013年7月在国创能源担任董事。根据国创能源的公告，田胜伟自2010年11月至2012年2月在有道投资担任业务总监。

有道投资的前员工称，雷希真和雷世贞分别是田胜伟的妻子和姐夫。2012年8月前，有道投资实际上由田胜伟控制。根据工商数据，田胜伟自2011年4月起担任有道投资的监事。

据有道投资前员工介绍，田胜伟和周是通过业务往来认识的。

2007年1月至2009年12月，周担任金飞达(002239.sz)的秘书；2009年1月至2012年2月，田胜担任南通澳源服装有限公司上海业务部经理，该公司是金飞达的全资子公司。

2012年，由于业务需要，周从田胜伟手中接过有道投资，周成为最高领导，田胜伟成为第二号指挥。2012年8月，有道投资的注册资本从10万元增加到1000万元。这名前员工表示，周增资并投资有道的目的是帮助“中国科技部”筹集资金。周接手有道投资后不久，有道投资发行了成城股份(600247.sh)固定收益基金，募集了3亿元。但是，增持诚诚股份的申请未获批准，资金已转入诚诚股份账户。目前，诚成股份固定收益基金尚有1亿元未支付给投资者。

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在增资的同时，有道投资开始招募人员，包括2012年11月新湖财富上海分公司原总经理杨，以及一大批理财产品销售人员。杨于2013年8月成为有道投资的法定代表人之前，周的侄子刘磊也曾短期担任有道投资的执行董事兼法定代表人。

有道投资前员工向《中国商报》透露，2012年11月，位于上海市威海路755号文心报业大厦12层的有道投资办公室揭牌时，国创能源秘书长周、出席了揭牌仪式。此外，在接下来的一年半左右，国创能源投资上海和有道作为联合办事处。“有道投资在此办公空间的租金由国创能源支付。国创能源一半以上的员工都在这里工作，办公室刚完工时，两家公司的标识都在一起。2012年，两家公司的年会同时召开。”

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根据有道投资前员工向《中国商报》提交的《有道投资内部支付申请表》，由有道投资管理的付逸基金于2012年12月3日通过天津银行上海分行向国创能源在渤海银行上海分行开立的账户支付人民币4000万元，支付目的为“投资款”。此付款申请表的签字栏是田胜伟，出纳员是吴金华。付逸基金是有道投资成功发行的第二只基金，又称国创能源固定收益基金，分别于2012年10月和2013年5月两次发行，共募集资金5亿元。

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但是，国创能源公布的田胜伟的个人简历显示，田胜伟在2010年11月至2012年2月担任有道投资业务董事；2012年7月至2013年7月，他在国创能源担任董事。这两家公司的职位是连续相关的。但是，上述付款申请的签字表明，田胜在国创能源的董事任期与他在有道投资的付款申请上的签字重叠。

田胜伟不是唯一出现在有道投资付款申请表上的国创能源员工。根据国创能源的公告，吴金华于2012年11月在国创能源财务部工作，自2013年1月至2013年9月担任国创能源员工监事。有道投资前员工向本报提交的付款申请表中，吴金华是有道投资的财务总监。

汇富投资浮出水面

上述有道投资的前员工向《中国商报》透露，有道投资成功发行了成成股份固定收益基金(赣榆基金)和“友谊一号国创能源固定收益投资基金”(付逸基金)。有两个阶段，分别募集了3亿元、5亿元和1.2亿元的“右建长宁区第一云谷酒店公寓股权投资基金”，如果加上通过上海闵行区的假安置房募集到的3亿元，周已经向“中国技术部”交付了约13亿元，外界传言的17亿元并不准确。

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那么，周通过什么途径把基金称为“中国技术部”？这涉及到汇富投资，另一家由周控制的公司。

根据《中国商报》获得的工商数据，汇富投资前身为2008年12月成立的上海吉顺贸易有限公司，经营范围为食品销售管理等业务。公司注册资本为50万元，其中雷蕾出资24.5万元，雷创杰出资25.5万元。2012年3月，雷二人的股份分别转让给和，公司法定代表人为。2012年4月，上海吉顺贸易有限公司变更为上海汇富投资发展有限公司，股东变更为陶、黄海虹，黄海虹为法定代表人；与此同时，公司的业务范围也已经转变为除股权投资以外的产业投资和投资管理。2012年8月，汇福投资的注册资本由50万元增加至3000万元，其中陶出资1530万元，黄海红出资1470万元。

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汇富投资的增资时间与有道投资的增资时间完全相同，两者都准备在2012年8月“开业”。

不仅如此，汇富投资的股东之一陶也与国创能源有关联。在国创能源于2012年2月宣布的对外收购公告中，国创能源与江苏迪普矿业投资有限公司股东南通迪普投资中心和张晓海签署了股权收购协议..南通迪普投资中心和张晓海将其持有的江苏迪普90%和10%的股份全部转让给国创能源。南通迪普投资中心成立于2011年4月6日，陶持有其中20%的股权。

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此外，汇富投资前股东陈坚与国创能源前首席财务官同名，同年出生，均为1961年。数据显示，2012年6月至2013年10月，陈坚担任国创能源首席财务官。

汇富投资最近在招聘网站上发布的招聘信息显示，汇富投资正在证券部招聘一名助理，负责公司投资、收购、重组等重大事项的信息整理，但该职位是“代表集团上市公司贵州国创能源控股(集团)有限公司招聘的”。同时，汇富投资披露的办公地址也是国创能源和有道投资所在的上海威海路755号文心报业大厦12层。

有道投资的前员工告诉《中国商报》，汇富投资实际上并没有开展业务，而是被周用来“倒账”。为了方便，他们都使用了有道投资的办公地址。

上述有道投资辞职员工提供的以往银行流程表信息和付款申请表显示，付逸基金和刘永生筹集的资金流入了国创能源的账户，总额至少约为8亿元。然而，国创能源2012年年报和2013年半年度报告并未反映这一现金流。2012年，国创能源融资活动的现金流入总额仅为747.5万元；2013年上半年，国创能源融资活动现金流入为0。

有道投资前员工表示，在有道投资将资金转入国创能源账户后，周通过汇富投资将资金“转回”给“中国技术部”。我们之所以要对上市公司进行“通关”，就是让有道投资的管理层给投资者一个解释，让投资者看到“钱在国创能源的账户上”，但实际上，这些钱并没有被上市公司使用。

有道投资的投资者告诉《中国商报》，有道投资发行付逸基金时，被告知将参与国创能源的私募，他们满以为投资与上市公司直接相关的理财产品是有保障的。但我没想到的是，这些资金只是在通过国创能源的账户后才转到其他人手中。

上述有道投资的前员工称，周利用汇富投资之外的其他几家公司进行“倒账”。这位前员工表示，尽管周将资金“转回”给了“中国科技部”，但他自己也为自己的项目扣留了一些资金，包括试图通过中介在一家大型国有银行存入季末存款来赚取利息，但他被中介骗了近8000万元。这部分资金也来自有道投资的投资者。

用户是中国的技术部门吗？

有道投资募集的成城股票固定收益基金和国创能源固定收益基金相继到期后，程庆波和中集实业的相关人士均表示愿意“接手”。然而，随着“中国技术部”资金的紧张流动，程庆波“接手”的承诺变成了“画饼”。

去年10月28日，诚成股份固定收益基金的投资者收到由中集实业和有道投资签署并盖章的三方补充协议。根据补充协议，由于成城股份的私募仍在报批过程中，不能中途退出，甲方(中集实业)为成城股份的大股东，并承诺回购丙方(投资方)持有的干基金份额。根据补充协议，中集实业将积极通过土地转让、抵押等融资方式进行资金配置，并于2013年11月20日以约定的年利率溢价回购投资者股份。然而，截至2013年11月20日，中集实业并未按照承诺回购股份。

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