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毕玉国表示,文章中提到的私募理财产品合作模式不是齐鲁证券的创新业务模式,齐鲁证券也没有推广销售相关产品;本报告所涉及的所谓产品既不是齐鲁证券设计发行的,也不是齐鲁证券与寿山公司、银山公司的合作产品。不存在证券公司在程序不完整后出售的情况。陈鹏亲自向顾客介绍并销售产品。齐鲁证券没有参与产品的相关协议,其行为完全是未经公司批准的个人行为。根据公司的调查和目前的信息,从陈鹏销售产品的经营过程和产品所筹集资金的使用情况来看,完全是陈鹏与王健的个人对接操作,事件涉及的有限合伙企业实际上由陈鹏和王健控制,实际销售额约为1.61亿元。陈鹏销售的有限合伙产品纯属骗局,相关客户已向公安机关举报。2014年4月25日,陈鹏因涉嫌非法吸收公众存款被山东省银山市公安局拘留。
毕玉国介绍说,据公司了解,陈鹏出售的有限合伙协议只同意投资基金专用产品,但不清楚投资优先级是否较低,陈鹏在销售中表示,募集的资金将认购该基金。特殊账户的优先份额,但实际认购的是次等份额;此外,陈鹏和王健将部分资金挪作他用,给客户资产造成了巨大损失。陈鹏、王建经营的有限合伙企业的实际情况完全违背了当时对客户的承诺,隐瞒了产品资金的真实用途;客户反映情况后,齐鲁证券督促王建采取符合对客户负责的出发点的措施。
毕玉国承认,陈鹏通过公司渠道非法销售民营产品,在一定程度上表明公司在岗位制衡、前端控制、合规运作等内部控制机制上存在缺陷。目前,公司正在对所有业务进行全面调查,堵塞内部控制漏洞,消除潜在风险,防止类似事件再次发生。
关于上报的与领导的恩怨和与刘的争吵,该项目属于钟先生的弟弟,他希望负责,经公司及相关人员核实,这些说法缺乏事实依据。
据悉,事件发生后,山东证监局立即约谈了齐鲁证券相关负责人,了解相关情况,并表示将进一步调查、核实相关事实,有效防范相关风险的发生。
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